Serie 34 Forex Registrierung

DEFINITION der Serie 34.Eine Prüfung für Einzelpersonen, die in Off-Exchange-Devisen-Transaktionen mit Retail-Kunden engagieren Die Prüfung der Serie 34 ist Teil eines regulatorischen Forex-Registrierung für die meisten Forex-Manager, Händler und Vermittler Neben der Prüfung der Serie 34 , Sind die Antragsteller auch verpflichtet, die Serie 3 Prüfung oder Serie 32 Kenntnisse zu erfüllen, um die Genehmigung als Forex Professional zugelassen werden. BREAKING DOWN Serie 34.Die Serie 34 Prüfung Prüfungen Bewerber in fünf großen Bereichen Forex-Terminologie, Forex-Konzepte, Forex-Vorschriften , Devisenhandel Berechnungen und die Risiken der Devisenhandel. Die Prüfung der Serie 34 besteht aus 40 Fragen, die alle entweder wahr oder falsch, oder Mehrfachauswahl Um die Prüfung zu bestehen, muss der Antragsteller mindestens 28 Fragen richtig, für eine Weitergabe Punktzahl von 70.Vorforderungsvoraussetzungen. Einzelpersonen, die sich für die NFA-Mitgliedschaft als Einzelinhaber FCM, RFED, IB, CPO, CTA oder für die Registrierung als AP dieser Kategorien bewerben, müssen die Befähigungsanforderungen erfüllen, es sei denn, sie sind für die unten aufgeführten Alternativen berechtigt, Sie müssen die National Commodity Futures Examination NCFE oder Series 3 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung bestanden haben. Einzelpersonen sind möglicherweise nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu nehmen, wenn sie die Prüfung bestanden haben, die sie beabsichtigen, die Qualifikationsanforderungen zu erfüllen. Innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag, an dem die Anmeldung eingereicht wird, oder mehr als zwei Jahre vor dem Tag, an dem ihre Bewerbung eingereicht wurde, und seit diesem Zeitpunkt gab es keine Zeit von zwei aufeinander folgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert wurden Waren nicht ein anerkannter Auftraggeber eines Registranten oder sie sind derzeit als FB registriert. Das Prüfanmeldungsformular U10 muss online durch den Besuch der FINRA-Website online ausgefüllt werden. Normalerweise erhält NFA direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Serie 3 oder eine andere übergeben haben Prüfung In ungewöhnlichen Umständen kann NFA die Einzelperson anfordern, den Nachweis zu erbringen, dass er oder sie eine Prüfung bestanden hat. Basiert auf den Registrierungsstatus der Einzelperson und die Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen leiten, können sie für eine der folgenden Alternativen zur Serie 3 in Frage kommen Untersuchungen. Futures Managed Funds Examination Series 31 Eine Person kann die Serie 31 verwenden, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA Mitgliedsunternehmen registriert ist und dass die FINRA Mitgliedsfirma auch eine NFA FCM oder IB Mitgliedsgesellschaft ist oder Ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und sponsert die Person für AP Registrierung, und. die Einzelperson wird zu beschränken Futures-Aktivitäten im Namen der NFA FINRA Sponsoring-Unternehmen auf die Aufforderung Fonds, Wertpapiere oder Eigentum für die Teilnahme an einem Rohstoff-Pool, Soliciting Diskretionäre Konten, die von CTAs verwaltet werden sollen, oder beaufsichtigende Personen, die diese gleichen beschränkten Aktivitäten durchführen. Limitierte Futures-Prüfung - Verordnungen Serie 32 Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb von zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags registriert oder lizenziert wurden Kundengeschäft in Futures in einer Gerichtsbarkeit außerhalb der Vereinigten Staaten derzeit nur UK und Kanada Um für diese alternative Prüfung berechtigt zu sein, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz an NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über einen Antragsteller s vorlegen Marktkenntnisse wie Abschluss der entsprechenden Qualifikationsprüfung Im Vereinigten Königreich müsste eine Person derzeit genehmigt oder als Kontrollfunktion 30 CF30 innerhalb der zwei Jahre vor der Einreichung des Antrags genehmigt worden sein und auch eine der folgenden Zertifikate in Derivaten zur Verfügung stellen Einheit 3 ​​Derivate, Anteil 7 Finanzderivate oder Anteil 9 Rohstoffderivate oder Stufe 4 Derivate Anlageberatung Diplom Derivate Wenn eine Person seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 zuvor CF21 zugelassen wurde, wäre diese Person nicht verpflichtet, den Nachweis zu erbringen Ein Zertifikat in Derivaten Alle Fragen zur Teilnahmeberechtigung sind vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA zu richten. Rückmeldung von Wertpapierkunden Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung abzugeben, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen eingetragen ist , Und dass die FINRA-Mitgliedsfirma auch eine NFA-FCM - oder IB-Mitgliedsfirma oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft ist und die Einzelperson für die AP-Anmeldung sponsert und die Einzelperson die Futures-Aktivität im Auftrag dieses Sponsors beschränkt Verweis auf Kunden zu APs dieses Sponsors, die Verweise sind nur zufällig für die einzelnen s Geschäft als General Securities Representative dieses Sponsors, oder die Überwachung von Personen, die diese gleiche begrenzte Aktivität. Waivers für CPOs und CTAs Trading in erster Linie in Wertpapiere unter NFA Registration Rule 402 NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verknüpft sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Rohstoffpools betreiben, die hauptsächlich in Wertpapiergeschäften tätig sind und die mit CTAs verknüpft sind, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsleistungen enthalten sind Beratung über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht verlangt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen geben, die die Person für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung zu machen Wenn ihre alleinigen Tätigkeiten, die der CFTC-Regulierung unterliegen, weiterhin beschränkt sind und sich darauf beschränken werden. Soliciting oder Akzeptanz im Namen der Sponsoraufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen. Soliciting im Namen der Sponsorfonds, Wertpapiere oder Eigentum für die Teilnahme an Ein Rohstoffpool, der exklusiv Swaps unterliegt, die der Zuständigkeit der CFTC unterworfen sind. Trades Swaps unterliegen der Zuständigkeit der CFTC in einem Rohstoffpool und der Sponsor wurde erteilt oder sucht einen Verzicht von der Serie 3 für seine APs auf der Dass für den Handel mit Swaps der Ausschluss aus der Definition des CPO nach der CFTC-Verordnung 4 5 c 2 iii A oder B oder einer Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4 13 a möglich ist. 3.Soliciting im Namen des Sponsors Klienten, um diskretionäre Konten zu eröffnen, die ausschließlich Swaps unterliegen, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen, die von registrierten CTAs verwaltet werden sollen, oder. Beobachtung im Namen der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden automatisch von der Prüfungsvoraussetzungen. APs von CPOs, die von der Definition des Rohstoff-Pool-Betreibers unter 4 5 c 2 iii A oder B ausgeschlossen oder von der Registrierung unter 4 13 a 3 befreit würden, aber für ihre Swap-Aktivitäten, dh die Firma würde den De-minimis-Anforderungen entsprechen Wenn Swaps nicht inbegriffen sind, sind nicht berechtigt, die Verzichtserklärung automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APS-Sponsor eine unterschriebene Anfrage an NFA senden, die eine Verzichtserklärung auf der Grundlage dieser Umstände für seine APs aus der Serie 3 unter NFA Registrierungsregel 401 e 2 sucht Ii. NFA Branch Manager Prüfungsreihe 30.Individuelle, die ein Zweigbüro-Manager und ein AP eines NFA-Mitgliedsunternehmens sind, müssen die Serie 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Bewerbung bestanden haben. In Einzelpersonen darf es nicht erforderlich sein, die Prüfung der Serie 30 zu übernehmen, wenn Sie haben die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag, an dem die Anmeldung eingereicht wurde, bestanden oder sie sind derzeit als Zweigniederlassungsleiter zugelassen. Sie wurden als Zweigniederlassungsleiter zugelassen und seit dem letzten Datum wurde der Antragsteller zurückgezogen Zweigniederlassung Manager, gab es nicht eine Periode von zwei aufeinander folgenden Jahren, in denen sie nicht entweder vorübergehend lizenziert als AP oder als AP registriert oder Einzelpersonen, deren Sponsor ist ein registrierter Broker-Händler kann den Nachweis, dass sie qualifiziert zu handeln sind Als Zweigniederlassung Manager oder benannte Supervisor nach Regeln der FINRA. Retail Off-Exchange Forex Examination Series 34.Amendments zu NFA Bylaw 301 erfordert jede individuelle Suche Genehmigung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson, um die Serie 34 Prüfung vor dem Engagieren in Off - Austausch Forex-Geschäft mit Privatkunden Die Änderungen Großvater gewisse Personen, die genehmigt wurden Einzelunternehmer oder registriert als APs oder FBs am 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kenntnisse Anforderung. Die Änderungen geben vor, dass jede einzelne Antrag auf Genehmigung als Forex-Firma oder Forex Einzelperson darf nicht genehmigt werden, wie eine Forex-Firma oder Forex-Einzelpersonen, es sei denn, der Antragsteller hat die Kenntnisse der Serie 3 oder der Serie 32 erfüllt, wie oben beschrieben und. NFA hat zufriedenstellende Beweise dafür erhalten, dass der Antragsteller die Serie 34 innerhalb von zwei Jahren nach dem Vorgänger bestanden hat Wenn der Antragsteller zuletzt an die Serie 34 gegangen ist, gab es keine Frist von zwei aufeinander folgenden Jahren, in denen der Antragsteller weder als AP oder FB oder als zugelassener Auftraggeber eines Registranten angemeldet wurde Anmelder wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelinhaber registriert, und seit dem Zeitpunkt, zu dem der Antragsteller weder als AP oder FB als auch als zugelassener Auftraggeber registriert wurde, besteht kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren Eines Registranten. Series 34 Securities Exam Securities Lizenz Prüfungsvorbereitung. Die Serie 34 Securities Exam ist für diejenigen Personen, die mit Retail-Kunden in Off-Exchange-Forex-Geschäft arbeiten Die Registranten oder APs assoziierten Personen werden als Forex-Einzelpersonen oder Forex APs Die NFA hat dem CFTC einen Vorschlag unterbreitet, dass Einzelpersonen, die bei der NFA als assoziierte Personen oder Fußbodenmakler registriert wurden oder am 22. Mai 2008 als alleinige Inhaberpräsidenten zugelassen wurden, von der 34 Prüfung befreit werden. Jeder neue Registrant wird benötigt Zu sitzen für die Series 3 Prüfung und die Series 34 Prüfung zur vollständigen Registrierung. Co-Requisite Series 3 Prüfung 80 Testgebühr Form U-10 60 Minuten Zeitlimit. Approximate Test Fragen. Definitionen und Terminologie. Forex Trading Berechnungen. Risks Associated with Forex Trading. Forex Markt Konzepte Theorien Wirtschaftsfaktoren und Indikatoren Teilnehmer. Forex Regulatory Requirements. Series 34 Retail Off-Exchange Forex Exam Study Materials. Series 34 Home Study Online Course. Securities Exam Preparation, Inc hat mit dem Center for Futures Education, Inc zu vereinigt Bieten eine Online-Serie 34 Studiengang mit dem Vorteil von keine Versandkosten und schnelle Lieferung. Die Online-Serie 34-Programm hat 5 Abschnitte, die die National Futures Association s Studie Umriss entsprechen. Die Ende-of-Abschnitt Quizzes sind die richtigen Antworten gefolgt und Eine Erklärung Sie können auf jedes Quiz insgesamt 5 Mal zugreifen und dann das Quiz abläuft.2 Endgültige Prüfungen sind enthalten Nach Abschluss einer Abschlussprüfung wird eine Liste der Fragen, die Sie verpasst haben, mit Ihrem Endergebnis versehen. Sie können Fragen aus der Liste auswählen Sehen Sie die ursprüngliche Frage, Ihre Antwort, die richtige Antwort und eine Erklärung Dies lässt Sie sich auf die Bereiche, die Schwierigkeiten haben Final Exams haben 10 Zugriffe für die beiden abschließenden Prüfungen kombiniert. Series 34 Home Study. No Bücher Kein Versand Nice Study wo auch immer Sie haben Internet-Zugang. Course-Zugang ist gut für 60 Tage so stellen Sie sicher, dass Sie planen Ihre Studie in Bezug auf, wenn Sie die tatsächliche Prüfung nehmen wollen. HINWEIS Alle FINRA-Prüfung werden ständig aktualisiert Sie sollten Ihre Prüfung innerhalb von 120 Tagen nach der Bestellung Ihrer Lernmaterialien. HINWEIS Unter den Bedingungen unserer Endbenutzer-Lizenzvereinbarung EULA kann jedes DATABANK Practice Exams-Produkt nur von einer Person verwendet werden. Sobald Ihre Bestellung von unseren Mitarbeitern verarbeitet wird, werden Sie per E-Mail Zugangsanweisungen an die DATABANK erhalten.